币圈聚合(268btc.cc)讯：据韩国媒体《News1》报导，韩国金融服务委员会(FSC)下属金融情报单位(FIU)今(6)日正式宣布，对韩国最大加密货币交易所Upbit的营运商Dunamu开出352亿韩元(约2,435万美元)的行政罚款。这是韩国金融当局对单一机构开出的史上最高额行政罚款，创下了虚拟资产行业监管的新纪录。
罚款主因：860万起违反反洗钱法行为
据公开资料显示，FIU于2024年8至10月对Dunamu展开了现场检查，发现多达860万笔违反《特定金融交易信息报告及利用法》(简称特金法)的行为，主要包括：
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客户身份验证(KYC)不完备：约530万笔，例如用自拍身份证做系统测试、地址栏空白或乱填、未核对驾照加密序号等。
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交易限制义务失守：约330万笔，允许未完成验证的用户交易，或在有洗钱嫌疑时未即时限制。
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未申报可疑交易：15笔涉及司法机关搜查令的交易未主动通报。
暂停营业的后续重拳
值得一提的是，此次罚款并非单一处罚行为，早在今年2月，FIU就以Dunamu与未申报虚拟资产服务提供商(VASP)进行交易为由，祭出了3个月部分业务停业的处分，并对包含前CEO李锡宇在内的9名高管开出惩戒。
Dunamu当初曾提起行政诉讼并获得暂时禁制令，但此次352亿的罚款正是后续的监管重拳，经过4次制裁审议委员会及2次争议审查小组委员会审议后拍板决定。对此，Dunamu官方回应表示：「已大幅强化投资者保护措施，将全力防止类似事件再发生，并为用户提供更安全的交易环境。」
不过，业界原本预估罚款可能高达数千亿甚至上兆韩元，因此352亿韩元的处罚已经算是相对「温和」，市场人士认为，这对Upbit市占率超过八成的龙头地位来说，「负担不大」，短期影响有限。
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